มันเสร็จสิ้นแล้ว เมื่อวันที่ 13 ก.ล.ต. ประกาศว่า Robinhood จะจ่ายเงินชดเชยจำนวน 45 ล้านดอลลาร์ หลังจากที่ Robinhood Securities และ Robinhood Financial ละเมิดบทบัญญัติกฎหมายหลักทรัพย์มากกว่า 10 บท
ฉันตัดสินใจแล้วว่าจะทำเช่นนั้น'' เขากล่าว มาตรการคว่ำบาตรดังกล่าวส่งผลกระทบต่อบริษัทนายหน้า-ตัวแทนจำหน่ายของ Robinhood สองแห่ง ได้แก่ Robinhood Securities และ Robinhood Financial
“เราพบว่าบริษัท Robinhood สองแห่งล้มเหลวในการปฏิบัติตามข้อกำหนดด้านกฎระเบียบที่สำคัญอย่างแพร่หลาย” ก.ล.ต. กล่าวในแถลงการณ์ “ซึ่งรวมถึงการรายงานกิจกรรมการซื้อขายที่ไม่ถูกต้อง การไม่ปฏิบัติตามกฎระเบียบการขายชอร์ต และ
ซึ่งรวมถึงการยื่นรายงานกิจกรรมใหม่ (SARs) ล่าช้า ความล้มเหลวในการเก็บรักษาสมุดบัญชีและบันทึก และความล้มเหลวในการปกป้องข้อมูลลูกค้า"
ตามคำสั่งที่เผยแพร่เมื่อวันที่ 13 ทั้งสองบริษัทที่ Robinhood เป็นเจ้าของจะทำเช่นนั้น
มีการเปิดเผยว่าบริษัทล้มเหลวในการรักษาและเก็บรักษาบันทึกการสื่อสารทางอิเล็กทรอนิกส์ของลูกค้าในช่วงปี 2021 Robinhood ยังใช้แผ่นสีน้ำเงินอิเล็กทรอนิกส์ (EBS,
ข้อมูล Electronic Blue Sheets) พบว่าให้ข้อมูลที่ไม่ถูกต้องหรือขาดหายไปมากกว่า 11,849 รายการ
“ข้อผิดพลาดเหล่านี้ส่งผลให้มีการรายงานข้อมูล EBS สำหรับธุรกรรมมากกว่า 392 ล้านรายการอย่างไม่ถูกต้อง” ก.ล.ต. กล่าว
นอกจากนี้ ยังมีความล้มเหลวในการรายงานกิจกรรมที่น่าสงสัยอย่างทันท่วงทีตั้งแต่เดือนมกราคม 2563 ถึงเดือนมีนาคม 2565 มาตรการป้องกันการโจรกรรม ID ไม่เพียงพอตั้งแต่เดือนเมษายน 2562 ถึงกรกฎาคม 2565
ก.ล.ต. อ้างถึงความล้มเหลวของบริษัทในการปฏิบัติตามกฎระเบียบ SHO ซึ่งควบคุมแนวทางปฏิบัติในการขายชอร์ตตั้งแต่เดือนธันวาคม 2019 ถึงเดือนพฤษภาคม 2022 นอกจากนี้ Cyber Seki ในปี 2021
นอกจากนี้ยังตั้งข้อสังเกตอีกว่า Robinhood ล้มเหลวในการแก้ไขช่องโหว่ด้านความปลอดภัยอย่างเพียงพอซึ่งทำให้บุคคลที่สามสามารถเข้าถึงข้อมูลของลูกค้า Robinhood หลายล้านรายโดยไม่ได้รับอนุญาต
ทั้งสองบริษัทยอมรับข้อกล่าวหาบางประการตามคำสั่งของ ก.ล.ต. และตกลงที่จะรับตักเตือน
Robinhood Securities ถูกปรับ 33.5 ล้านดอลลาร์ และ Robinhood Financial ถูกปรับ 11.5 ล้านดอลลาร์
จำนวนนี้จะต้องชำระภายในวันที่ 27 มกราคม
2025/01/15 10:17 KST
Copyright(C) BlockchainToday wowkorea.jp 118